项目遴选不审慎、核查把关不严格、内部控制不完善，针对注册制下券商投行业务存在的突出问题，证监会近日公布施行《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，明确将扩大现场检查和督导面，督促证券公司履职尽责，更好发挥中介机构“看门人”作用，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。
注册制改革是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，而中介机构归位尽责是注册制平稳实施的重要基础。注册制试点以来，证券公司内控水平和投行业务执业质量总体有所提升，但也暴露出不少问题。证监会表示，一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，“带病申报”“一查就撤”等问题较为突出，影响上市公司质量和行业形象。为进一步强化对注册制下保荐承销、财务顾问等投资银行业务(简称投行业务)的监管，综合施策、标本兼治，推动证券公司持续提高执业质量，证监会出台该意见。
意见全面强化立体追责，净化市场生态，明确将扩大现场检查和督导面，坚持“申报即担责”的原则，对收到现场检查或督导通知后撤回的项目，应依法组织核查，坚决杜绝“带病闯关”的行为。加大行政监管力度，机构罚与个人罚并重，用好行政处罚、刑事追责、民事赔偿等手段。
意见还要求强化机构内部控制。压实证券公司主要负责人、高管的管理责任。落实对投行业务各环节责任人员穿透式监管和全链条问责。强化内控部门对业务部门的制衡，建立内控部门对业务人员的质量评价机制。(记者 孙杰)
