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美国证券交易委员会对摩根大通处以1.25亿美元罚款

来源:扬子晚报2021-12-18 07:46:25

当地时间17日,美国证券交易委员会(SEC)宣布对投资银行摩根大通(J.P. Morgan Chase)旗下的摩根大通证券有限责任公司(J.P. Morgan Securities)处以1.25亿美元的罚款,因为其员工通过使用其他消息服务渠道讨论业务,未能履行《证券交易法》中的记录和报告要求。

美国证券交易委员会表示,摩根大通证券至少在2018年1月至2020年11月期间出现了“大范围的长期失误”,其员工、主管和经理使用通信软件、私人电邮和个人电话讨论投资业务,未能正确记录并报告其业务范围内的沟通过程,规避联邦记录法律。证券交易委员会称,摩根大通承认不当行为并同意和解协议,上交罚款。(央视记者 许弢)

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